银行纪检监察专业案件风险排查防控预案（全文完整）

下面是小编为大家整理的银行纪检监察专业案件风险排查防控预案（全文完整）,供大家参考。

　ⅩⅩ银行纪检监察专业案件风险排查防控

　预案

　ⅩⅩ银行纪检监察专业案件风险排查防控

　预案

　为确保我网点经营工作平稳、有序进行，使在营业网点

　发生的突发事件能够及时、正确和妥善的处理，提高网点应

　对、处置突发事件的能力，最大限度地预防或减少突发事件

　造成的损害，保障网点各项工作正常运转，维护我行信誉、

　声誉，特制定《ⅩⅩ纪检监察专业案件风险排查防控预案》。

　一、 纪检监察专业案件风险事件的类型

　针对员工组织或参与各种社会非法集资和高利贷活动；

　自办、合办参股投资担保公司、小额贷款公司或利用职务之

　便在其中担任或兼任相关职务；充当资金掮客、为借贷双方

　牵线搭桥或介绍客户到担保公司、贷款公司等投资与借贷；

　将个人自有资金投入担保公司、贷款公司等用于放高利贷获

　取高息；利用银行员工身份，借用或盗用银行信用进行民间

　借贷或集资活动；以个人或工行名义违规为他人借贷提供担

　保；以本人或他人名义经商办企业；利用职务之便为配偶、

　子女经商办企业提供便利；参与其他任何形式的非法集资、

　违规担保及经商办企业活动；个人参与赌博；个人账户资金

　存有异常；在行内有大额贷款等不了行为。

　二、 风险事件处置预案

　在日常了解、专项排查或员工行为动态排查中，如发现

　上述案件风险信息的，要第一时间进行报告：

　1、基层网点员工直接向网点负责人报告，也可越级向

　上级行直至总行纪检监察部门或行领导报告。

　2、网点负责人、部门负责人接到报告后，要立即向支

　行主管副行长或行长报告，不得拖延或擅自处理。

　3、凡案件风险信息涉及到机构负责人的，必须越级向

　上级纪检监察部门或行领导报告。

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